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無極縣發(fā)展和改革局行政執(zhí)法全過程記錄實(shí)施辦法
無極縣發(fā)展和改革局
行政執(zhí)法全過程記錄實(shí)施辦法
第一章 總 則
第一條 為了嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，維護(hù)行政執(zhí)法人員和當(dāng)事人的合法權(quán)益，按照《無極縣全面推行行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過程記錄、重大執(zhí)法決定法制審核“三項(xiàng)制度”工作方案》的要求，結(jié)合我局工作實(shí)際，制定本辦法。
第二條 按照《無極縣全面推行行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過程記錄、重大執(zhí)法決定法制審核“三項(xiàng)制度”工作方案》規(guī)定的主要任務(wù)和責(zé)任分工，除我局另有規(guī)定外，在行政處罰、行政檢查等行政執(zhí)法行為中全面推行執(zhí)法全過程記錄制度。
第三條 本辦法所稱全過程記錄，是指我局行政執(zhí)法人員采用文字、音像等形式，對(duì)行政執(zhí)法的程序啟動(dòng)、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行、歸檔管理等整個(gè)過程進(jìn)行全面記錄的活動(dòng)。
第四條 行政執(zhí)法全過程記錄應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法、客觀、準(zhǔn)確、公正的原則。
第五條 執(zhí)法全過程記錄包括紙介質(zhì)文書資料記錄、信息管理系統(tǒng)記錄和執(zhí)法記錄儀記錄等方式。
第六條 紙介質(zhì)文書資料記錄，是指通過我局的各種表證單書以及外部取得的證據(jù)、證明材料等紙介質(zhì)載體，以文字形式，對(duì)行政執(zhí)法事項(xiàng)的過程和結(jié)果進(jìn)行記錄。
紙介質(zhì)文書資料記錄應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：
（一）行政執(zhí)法文書的使用應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，文書制作嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，文書送達(dá)合法有效；
（二）調(diào)查報(bào)告類、核查報(bào)告類、調(diào)查筆錄類文字資料應(yīng)當(dāng)記錄事項(xiàng)清晰，寫明執(zhí)法人員數(shù)量、姓名等基本信息；
（三）各類表證單書的填寫準(zhǔn)確規(guī)范，需要當(dāng)事人簽字蓋章的，應(yīng)由當(dāng)事人簽字蓋章；
（四）行政執(zhí)法人員接收或留存的當(dāng)事人提交的各種證件資料及復(fù)印件，應(yīng)當(dāng)完整、齊全、有效。
第七條 信息管理系統(tǒng)記錄，是指通過機(jī)關(guān)應(yīng)用的信息管理系統(tǒng)和軟件，以電子數(shù)據(jù)形式，對(duì)行政執(zhí)法事項(xiàng)的過程和結(jié)果進(jìn)行記錄。
第八條 執(zhí)法記錄儀記錄，是指通過為行政執(zhí)法人員配備具有錄音、錄像、照相等功能的便攜式設(shè)備，以音頻視頻形式，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施行政執(zhí)法事項(xiàng)進(jìn)行過程記錄。
第九條 執(zhí)法全過程記錄按照我局不同的執(zhí)法類別，分別確定記錄內(nèi)容和記錄方式。
第二章 行政處罰全過程記錄規(guī)則
第十條 通過監(jiān)督檢查或者收到投訴、申訴、舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦材料發(fā)現(xiàn)案源后，承辦科室填寫《案件來源登記表》，詳細(xì)記錄登記時(shí)間、來源分類、案源提供人、案源登記內(nèi)容。承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人根據(jù)案源不同情況提出處理意見。
第十一條 符合立案條件的，填寫《立案審批表》，詳細(xì)記錄當(dāng)事人情況、案發(fā)地、案件來源、案源登記時(shí)間、核查情況及立案理由，承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署意見，指定具體辦案人員，報(bào)局主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
第十二條 對(duì)于不予立案的，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記錄當(dāng)事人情況、案發(fā)地、案件來源、案源登記時(shí)間、核查情況及不予立案理由。承辦科室負(fù)責(zé)人簽署意見，報(bào)局主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，將結(jié)果告知具名的投訴人、申訴人、舉報(bào)人，說明不予立案的理由。
第十三條 對(duì)當(dāng)事人或者有關(guān)人員進(jìn)行詢問、調(diào)查的，制作《詢問（調(diào)查）筆錄》，詳細(xì)記錄詢問時(shí)間、地點(diǎn)、詢問（調(diào)查）人姓名和執(zhí)法證件號(hào)碼、被詢問（調(diào)查）人情況、詢問內(nèi)容，填寫總頁(yè)數(shù)和頁(yè)碼，經(jīng)被詢問（調(diào)查）人核對(duì)無誤后，被詢問（調(diào)查）人、詢問（調(diào)查）人分別在筆錄上逐頁(yè)簽名或者蓋章并注明日期。
第十四條 需要向有關(guān)單位和個(gè)人調(diào)取書證、物證的，制作《調(diào)取證據(jù)通知書》和《證據(jù)登記保存清單》，并做詳細(xì)記錄。
第十五條 案件調(diào)查完畢，辦案人員寫出調(diào)查終結(jié)報(bào)告，調(diào)查終結(jié)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括當(dāng)事人的基本情況、違法事實(shí)、相關(guān)證據(jù)及其證明事項(xiàng)、案件性質(zhì)、自由裁量理由、處罰依據(jù)、處罰建議等。
第十六條 承辦科室將處罰意見報(bào)局主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，制作《行政處罰告知書》；符合聽證條件的，制作《行政處罰聽證告知書》；送達(dá)當(dāng)事人，按要求填寫《送達(dá)回證》。
第十七條 當(dāng)事人要求聽證的，承辦科室應(yīng)當(dāng)做出聽證安排意見，指定聽證主持人，并報(bào)局主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。舉行聽證七日前，制作《行政處罰聽證通知書》，送達(dá)當(dāng)事人，按要求填寫《送達(dá)回證》。
第十八條 聽證過程中，聽證記錄人員制作《聽證筆錄》，詳細(xì)記錄案件名稱、聽證時(shí)間和地點(diǎn)、聽證主持人、記錄員、案件調(diào)查人及所屬承辦機(jī)構(gòu)、當(dāng)事人或委托代理人的情況、聽證過程，由聽證主持人、案件調(diào)查人、當(dāng)事人、委托代理人逐頁(yè)簽名或者蓋章并注明日期。
聽證應(yīng)當(dāng)全程進(jìn)行音像記錄。
第十九條 聽證結(jié)束后，聽證主持人在五個(gè)工作日內(nèi)寫出《聽證報(bào)告》并簽名，經(jīng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署意見后，連同《聽證筆錄》一并上報(bào)局主管領(lǐng)導(dǎo)。
《聽證報(bào)告》應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）聽證案由；
（二）聽證主持人和聽證參加人的基本情況；
（三）聽證的時(shí)間、地點(diǎn)；
（四）聽證的簡(jiǎn)單經(jīng)過；
（五）案件事實(shí)；
（六）處理意見和建議。
第二十條 應(yīng)當(dāng)進(jìn)行處罰的，承辦科室填寫《行政處罰決定事先告知書》，詳細(xì)記錄當(dāng)事人、案件性質(zhì)、立案時(shí)間、當(dāng)事人涉嫌違法的事實(shí)、處罰理由、依據(jù)和內(nèi)容、當(dāng)事人陳述申辯或者聽證中提出的主要意見、承辦科室復(fù)核意見或者聽證主持人意見，承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署意見后，報(bào)局主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
第二十一條 對(duì)重大、復(fù)雜案件，或者重大違法行為給予較重處罰的案件，提交案件審理會(huì)集體討論決定，并制作討論記錄，詳細(xì)記錄會(huì)議時(shí)間和地點(diǎn)、參加人員、主持人、討論過程、討論結(jié)果等，會(huì)議全體參加人員在記錄上簽名。
第二十二條 對(duì)于經(jīng)批準(zhǔn)決定進(jìn)行處罰的，承辦科室草擬《行政處罰決定書》，經(jīng)審查后，報(bào)局主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
行政處罰決定書的內(nèi)容包括：
（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址等基本情況；
（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；
（三）行政處罰的內(nèi)容和依據(jù)；
（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址等基本情況；
（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；
（三）行政處罰的內(nèi)容和依據(jù)；
（四）采納當(dāng)事人陳述、申辯的情況及理由；
（五）行政處罰的履行方式和期限；
（六）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；
（七）作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的名稱和作出決定的日期。
（五）行政處罰的履行方式和期限；
（六）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；
（七）作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的名稱和作出決定的日期。
第二十三條 經(jīng)立案調(diào)查，作出行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機(jī)關(guān)等處理決定的，將結(jié)果告知被調(diào)查人和具名的投訴人、申訴人、舉報(bào)人。
第二十四條 適用簡(jiǎn)易程序的行政處罰案件，辦案人員當(dāng)場(chǎng)調(diào)查違法事實(shí)，制作現(xiàn)場(chǎng)檢查、詢問筆錄，收集必要的證據(jù)，告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。當(dāng)事人進(jìn)行申辯的，辦案人員將申辯情況記入筆錄。
制作《當(dāng)場(chǎng)處罰決定書》，當(dāng)場(chǎng)送達(dá)當(dāng)事人，由當(dāng)事人和辦案人員簽名或者蓋章并注明日期。
《當(dāng)場(chǎng)處罰決定書》應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的基本情況、違法行為、行政處罰依據(jù)、處罰種類、罰款數(shù)額、時(shí)間、地點(diǎn)、救濟(jì)途徑、行政機(jī)關(guān)名稱，加蓋行政機(jī)關(guān)印章。
第二十五條 送達(dá)《行政處罰決定書》，應(yīng)當(dāng)按下列方式執(zhí)行：
（一）直接送達(dá)當(dāng)事人的，填寫《送達(dá)回證》，由當(dāng)事人在《送達(dá)回證》上注明收到日期，并簽名或者蓋章。
（二）無法直接送達(dá)的，也可以掛號(hào)郵寄或者特快專遞送達(dá)。應(yīng)當(dāng)注意保存掛號(hào)郵寄回執(zhí)、特快專遞回執(zhí)，作為送達(dá)憑證。
第二十六條 當(dāng)事人已經(jīng)履行行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人履行處罰決定的情況進(jìn)行記錄，留存相關(guān)資料。
當(dāng)事人不依法履行處罰決定的，依照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第五十一條規(guī)定執(zhí)行。
第二十七條 在行政處罰決定中，依法責(zé)令當(dāng)事人改正的，承辦科室應(yīng)當(dāng)適時(shí)對(duì)改正情況進(jìn)行核查，并做好文字記錄，同時(shí)進(jìn)行音像記錄。
第二十八條 行政處罰案件辦結(jié)后，填寫《行政處罰案件結(jié)案報(bào)告》，詳細(xì)記錄案由、案件來源、當(dāng)事人姓名或名稱、法定代表人（負(fù)責(zé)人）、住所或者住址、案源發(fā)現(xiàn)時(shí)間、案發(fā)地、立案時(shí)間、行政處罰決定書文號(hào)、執(zhí)法人員及執(zhí)法證編號(hào)、簡(jiǎn)要案情及查處經(jīng)過、行政處罰內(nèi)容、處罰執(zhí)行方式及罰沒財(cái)物處置情況，辦案人員和辦案科室負(fù)責(zé)人簽署意見后，報(bào)局主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)結(jié)案。
第三章 行政檢查全過程記錄規(guī)則
第二十九條 行政檢查過程中形成的如下記錄應(yīng)按規(guī)定形成案卷：
（一）案源登記相關(guān)材料。承辦機(jī)構(gòu)接到舉報(bào)投訴材料、制定監(jiān)督檢查計(jì)劃材料、上級(jí)交辦案件、其他部門移送案件等。
（二）承辦機(jī)構(gòu)根據(jù)以上案源材料，提出行政檢查意見，報(bào)局主管領(lǐng)導(dǎo)審批，形成立案材料。
（三）承辦機(jī)構(gòu)根據(jù)局主管領(lǐng)導(dǎo)的審批意見，隨機(jī)選定承辦執(zhí)法人員，審查被檢查對(duì)象的相關(guān)材料。
（四）需要對(duì)被檢查對(duì)象檢查的，向檢查對(duì)象發(fā)送的《檢查通知書》證明材料。
（五）需要對(duì)檢查對(duì)象進(jìn)行詢問的，制作詢問筆錄；需要對(duì)物品或者場(chǎng)所進(jìn)行檢查的，制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄、勘驗(yàn)筆錄；需要對(duì)物品進(jìn)行鑒定的，鑒定結(jié)論等證明材料。
（六）依法由當(dāng)事人或證明人簽名的提取物品原件、資料原件清單。物品資料返還當(dāng)事人的證明材料（如簽收等）。
（七）檢查終結(jié)后，應(yīng)當(dāng)出具詳盡的檢查報(bào)告。被檢查對(duì)象如果涉及違法行為應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，轉(zhuǎn)為行政處罰程序或依法移交，并做好相關(guān)記錄。
（八）證明相關(guān)人員簽收的材料，如通知書上的簽名及接收時(shí)間、送達(dá)回證等。
（九）承辦機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要?dú)w檔保存的其他相關(guān)材料。
第三十條 行政檢查全過程記錄的制作應(yīng)符合檔案有關(guān)規(guī)定。
執(zhí)法記錄的管理與使用制度
第三十一條 除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在執(zhí)法事項(xiàng)辦理完畢之日起30日內(nèi)，將執(zhí)法過程中形成的全部紙介質(zhì)文書資料和音像記錄資料歸集形成案卷，按照《中華人民共和國(guó)檔案法》等有關(guān)規(guī)定歸檔、保存。
第三十二條 執(zhí)法記錄儀記錄的音像記錄需要作為證據(jù)使用時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)視聽資料證據(jù)的規(guī)定，轉(zhuǎn)化至相關(guān)存儲(chǔ)媒介中并制作說明附卷。
第三十三條 當(dāng)事人根據(jù)需要申請(qǐng)查閱、復(fù)制有關(guān)執(zhí)法全過程記錄信息的，經(jīng)承辦科室的局主管領(lǐng)導(dǎo)同意，可以查閱、復(fù)制和使用。
行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、當(dāng)事人以外的公民、法人、其他組織申請(qǐng)查閱相關(guān)執(zhí)法記錄資料的，依照《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》等相關(guān)信息公開的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十四條 涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的執(zhí)法記錄信息，嚴(yán)格按照保密工作的有關(guān)規(guī)定和權(quán)限進(jìn)行管理。
執(zhí)法記錄配備、使用、管理和監(jiān)督規(guī)則
第三十五條 根據(jù)執(zhí)法工作的需要，承辦機(jī)構(gòu)配備相應(yīng)數(shù)量的具有錄音、錄像、照相等功能的便攜式執(zhí)法記錄儀，為執(zhí)法全過程記錄提供保障，提高行政執(zhí)法效率和規(guī)范化水平。
第三十六條 辦公室負(fù)責(zé)執(zhí)法記錄儀的統(tǒng)一配備和維護(hù)，為我局需要使用執(zhí)法記錄儀進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法的有關(guān)承辦機(jī)構(gòu)提供保障。
第三十七條 執(zhí)法記錄儀必須經(jīng)承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)方可使用，嚴(yán)禁私自使用和外借。
第三十八條 執(zhí)法記錄儀的使用實(shí)行“誰佩戴,誰負(fù)責(zé)”的原則，使用人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《使用說明書》進(jìn)行操作。
第三十九條 使用人員應(yīng)當(dāng)做好執(zhí)法記錄儀使用前的檢查工作，確保執(zhí)法記錄儀無故障，電池電量充足，內(nèi)存卡有足夠的存儲(chǔ)空間，并按照當(dāng)前日期、時(shí)間調(diào)整好設(shè)備時(shí)間，保證執(zhí)法記錄儀的正常使用。
第四十條 執(zhí)法記錄儀一般情況下佩戴在使用人員左肩部或者左胸部等有利于取得最佳音像效果的位置；對(duì)需要重點(diǎn)攝錄的內(nèi)容，可以使用手持方式進(jìn)行或?qū)?zhí)法記錄儀固定于特定位置。
需要重點(diǎn)攝錄的內(nèi)容包括：
（一）現(xiàn)場(chǎng)易滅失或事后難以調(diào)取的證據(jù)；
（二）當(dāng)事人、證人的言行及面貌特征；
（三）現(xiàn)場(chǎng)與當(dāng)事人、證人約談以及詢問內(nèi)容；
（四）憑證特征；
（五）依法采取強(qiáng)制措施。
第四十一條 使用人員使用執(zhí)法記錄儀，應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：
（一）在開啟執(zhí)法記錄儀攝錄時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先告知當(dāng)事人。告知的規(guī)范用語是：為保護(hù)您的合法權(quán)益，監(jiān)督我們的執(zhí)法行為，本次執(zhí)法全過程錄音錄像。
（二）在行政執(zhí)法過程中應(yīng)當(dāng)言語文明禮貌、行為合法規(guī)范；主動(dòng)亮明身份，出示縣政府統(tǒng)一印制或經(jīng)備案的執(zhí)法證件。
（三）執(zhí)法記錄儀記錄信息應(yīng)當(dāng)完整、客觀、真實(shí)。記錄信息要反映執(zhí)法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、執(zhí)法事項(xiàng)、當(dāng)事人和相關(guān)人員、執(zhí)法人員、執(zhí)法過程等。
（四）在辦公場(chǎng)所以外實(shí)施執(zhí)法行為的，應(yīng)當(dāng)記錄該場(chǎng)所地點(diǎn)的明顯標(biāo)志，如標(biāo)牌、門臉等；沒有明顯標(biāo)志的，應(yīng)當(dāng)記錄周圍標(biāo)志性建筑或門牌號(hào)，并口述所到場(chǎng)所的名稱。
（五）執(zhí)法記錄儀開始記錄后，在同一執(zhí)法地點(diǎn)不得斷續(xù)記錄，不得任意選擇取舍或事后補(bǔ)錄，不得插入其他畫面；在不同地點(diǎn)、時(shí)間，進(jìn)行同一執(zhí)法事項(xiàng)的，可以使用執(zhí)法記錄儀斷續(xù)記錄。
第四十二條 音像記錄制作完成后，行政執(zhí)法人員不得自行保管，應(yīng)該在24小時(shí)內(nèi)按要求將信息儲(chǔ)存至執(zhí)法信息系統(tǒng)或者專用存儲(chǔ)器。
第四十三條 辦公室指定專人負(fù)責(zé)執(zhí)法記錄儀的日常維護(hù)，要求按照規(guī)定做好執(zhí)法記錄儀的保管和養(yǎng)護(hù)，避免因保管和養(yǎng)護(hù)不當(dāng)造成損壞。因故障或損壞不能使用的，由辦公室及時(shí)安排維修。
第四十四條 我局機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)執(zhí)法人員佩戴、使用執(zhí)法記錄儀情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。重點(diǎn)監(jiān)督以下違規(guī)行為：
（一）在應(yīng)當(dāng)佩戴執(zhí)法記錄儀進(jìn)行執(zhí)法活動(dòng)時(shí)不佩戴、不使用執(zhí)法記錄儀，或者不按規(guī)定進(jìn)行記錄；
（二）刪減、修改執(zhí)法記錄儀記錄的原始聲像資料；
（三）私自復(fù)制、保存或者傳播、泄露執(zhí)法記錄；
（四）利用執(zhí)法記錄儀記錄與執(zhí)法無關(guān)的活動(dòng)；
（五）故意毀壞執(zhí)法記錄儀或者存儲(chǔ)設(shè)備；
（六）外借或拆卸執(zhí)法記錄儀；
（七）其他違反本辦法的行為。
第四章 附則
第四十五條 本辦法由無極縣發(fā)改局負(fù)責(zé)解釋。
第四十六條 本辦法自2017年7月1日實(shí)施。